Servicios Financieros Extranjeros
Region: Europa
Descripción general
Una asociación de bancos del norte de Europa buscaba mejorar su reputación y corregir percepciones erróneas dentro de Estados Unidos sobre el sector de servicios financieros de su país. También buscaba mejorar su capacidad técnica de seguimiento financiero para ampliar sus relaciones con las instituciones financieras internacionales. El surgimiento del país como centro financiero regional hizo vital realizar esfuerzos proactivos para asegurar su posición financiera internacional.
Desafíos
Cuando uno de los principales bancos del país solicitó una garantía de préstamo del Export-Import Bank de EE. UU., Blue Star Strategies, a través de su comunicación con el Departamento del Tesoro de EE. UU. y otras agencias reguladoras clave, descubrió un problema más amplio. Específicamente, el control inadecuado de las transacciones de algunos de los vecinos orientales del banco planteaba una amenaza al sector bancario del país en su conjunto al poner en peligro su condición de centro bancario internacional seguro. Dos desafíos principales se interponían en el camino para remediar la situación: primero, la falta de relaciones y compromisos sólidos entre las instituciones públicas y privadas del país y sus contrapartes en Washington; y segundo, la falta de conocimiento y apoyo de Washington al progreso del país (político, económico y financiero) desde su independencia de la URSS.
Recomendaciones estratégicas
Blue Star Strategies desarrolló una estrategia de participación para fortalecer la relación de trabajo bilateral entre la industria bancaria del país y los tomadores de decisiones en Washington, incluido el Congreso, el poder ejecutivo, las instituciones financieras internacionales y el sector privado. Esta estrategia se centró en la implementación de estándares de cumplimiento y monitoreo financiero de última generación, incluyendo protocolos contra el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo (AML-CTF), en asociación con estos tomadores de decisiones en Washington. El objetivo final de la estrategia era la construcción de una industria bancaria completamente sólida y transparente con el reconocimiento y la cooperación de los funcionarios estadounidenses y del sistema financiero estadounidense.
Aspectos destacados del caso
El programa de Blue Star Strategies generó alianzas a largo plazo con instituciones financieras internacionales clave, asociaciones bancarias estadounidenses y líderes en Washington. Sobre la base de estas alianzas, Blue Star Strategies facilitó compromisos sustanciales entre la industria bancaria y los reguladores financieros del país y sus homólogos estadounidenses para fortalecer los procedimientos ALD/CFT. Estas alianzas entre grupos como la Asociación de Banqueros Estadounidenses, bancos importantes como HSBC y JP Morgan y el Departamento del Tesoro de Estados Unidos se desarrollaron a través de una serie de sesiones de trabajo, seminarios, conferencias y reuniones privadas donde las partes interesadas se reunieron para discutir cuestiones de política, resolver preocupaciones regulatorias y mejorar el entendimiento mutuo de las mejores prácticas financieras.
Resultados
El enfoque de Blue Star Strategies logró cambiar la reputación del sector bancario del país. Los aspectos programáticos sustantivos de la relación bilateral fortalecida siguen vigentes y la red de actores públicos y privados se ha sostenido. Blue Star Strategies también pudo responder a los nuevos desafíos a medida que surgieron, incluyendo la anticipación de un lenguaje inexacto en los proyectos de ley y el trabajo proactivo con el liderazgo del Congreso para desarrollar un lenguaje alternativo que no etiquetara falsamente al país frente al sistema financiero global.